港證監(jiān)擬設(shè)特別偵查小組處理市場特別行為不當(dāng)
據(jù)彭博10月6日消息,香港證監(jiān)會(huì)擬成立特別偵查小組,以加快偵查工作,并有助集中處理特別行為不當(dāng)事件,例如市場操控。
智通財(cái)經(jīng)獲悉,證監(jiān)會(huì)成立的特別小組,將主責(zé)處理市場操控、企業(yè)詐騙,經(jīng)紀(jì)不當(dāng)行為的調(diào)查工作,并會(huì)提升其監(jiān)控系統(tǒng),及鼓勵(lì)本地企業(yè)與環(huán)球監(jiān)管者合作。
亞司特律所(Ashurst)合伙人James Comber表示,不少企業(yè)均對(duì)證監(jiān)會(huì)需要數(shù)年以上長時(shí)間處理調(diào)查感到不滿,希望其能提高調(diào)查效率。
證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮(Ashley Alder) 今年6月曾公開發(fā)言表示,為改善對(duì)市場的監(jiān)管審查,以吸引更多國際和內(nèi)地投資者,證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法部門員工將會(huì)翻倍,由2010年的115人,增加至2017年的202人。近期部門接收有關(guān)送往經(jīng)紀(jì)的投資者身份查詢個(gè)案,正以倍數(shù)上升。證監(jiān)會(huì)正準(zhǔn)備提交建議,容許證監(jiān)會(huì)實(shí)時(shí)知道交易背后投資者的身份。
剛于今年5月上任的香港證監(jiān)會(huì)執(zhí)行董事兼執(zhí)行部門主管魏建新(Thomas Atkinson) 于8月29日曾表示,執(zhí)行部門將會(huì)聚焦對(duì)市場有影響的個(gè)案,涉及更高罰款,以更好地保護(hù)小投資者,亦會(huì)加強(qiáng)對(duì)外宣傳,以改善市場行為。
“新科技有助更易識(shí)別出市場某些特定行為,容許作出跟進(jìn)調(diào)查。市場已變得更加復(fù)雜,香港經(jīng)紀(jì)數(shù)目也在增加,有更多的自動(dòng)交易及其他活動(dòng)在進(jìn)行。過去10年市場有較快速的轉(zhuǎn)變。”安永亞太金融服務(wù)高級(jí)合伙人Keith Pogson表示。
魏建新亦有意加快處理調(diào)查個(gè)案,根據(jù)證監(jiān)會(huì)年報(bào),今年3月底止的過去兩個(gè)年度,證監(jiān)會(huì)新增1068個(gè)調(diào)查檔案,同期完結(jié)了798個(gè)調(diào)查檔案。





