香港證監(jiān)會(huì)12月16日向所有持牌法團(tuán)券商發(fā)出《致持牌法團(tuán)有關(guān)加強(qiáng)高級(jí)管理層問(wèn)責(zé)性的措施的通函》，引入措施以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理層的問(wèn)責(zé)性，及提升高級(jí)管理層對(duì)現(xiàn)行監(jiān)管制度下的責(zé)任的認(rèn)知。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，“持牌法團(tuán)的高級(jí)管理層包括：法團(tuán)的董事、法團(tuán)的負(fù)責(zé)人員及我們成為核心職能主管的人士”。日后連資訊科技、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等后勤部門(mén)，皆被納入為核心職能，相關(guān)部門(mén)的主管更需申請(qǐng)成為公司的負(fù)責(zé)人員承擔(dān)責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮表示，高級(jí)管理人員對(duì)其機(jī)構(gòu)的有效及高效管理承擔(dān)首要責(zé)任，他們應(yīng)清楚知道現(xiàn)時(shí)向其施加的責(zé)任，以及因未能履行責(zé)任而在法律上須承擔(dān)的潛在后果。新引入的措施將令業(yè)界更清楚有關(guān)要求，及加強(qiáng)持牌機(jī)構(gòu)的管治架構(gòu)，以便與現(xiàn)時(shí)的負(fù)責(zé)人員及受規(guī)管人士的制度更趨一致。

自明年4月18日起，法團(tuán)牌照申請(qǐng)人及現(xiàn)有持牌法團(tuán)將須向證監(jiān)會(huì)，提供最新的管理架構(gòu)資料及組織架構(gòu)圖。所有現(xiàn)有持牌法團(tuán)應(yīng)在明年7月17日或之前，提交所需的資料。

此外，現(xiàn)非負(fù)責(zé)人員的整體管理監(jiān)督及主要業(yè)務(wù)職能的核心職能主管，應(yīng)在明年10月16日或之前申請(qǐng)獲核淮成為負(fù)責(zé)人員。