據(jù)報道，金融海嘯后港股成交減少，加上各項監(jiān)管要求，中小型經(jīng)紀(jì)行經(jīng)營成本上升，偶有出現(xiàn)自愿停業(yè)，香港證監(jiān)會昨晨主動要求小型證券行莎利士堡證券停業(yè)，是近兩年來首次。

       按金夠付強制交收

       港交所表示，香港結(jié)算將根據(jù)失責(zé)處理程序，替莎利士堡未交收股份進(jìn)行強制交收，以計算“失責(zé)人士”應(yīng)付或應(yīng)收的凈額。

       據(jù)悉，強制交收已完成，該行的按金足以支付，毋須動用由各參與者供款的保證基金。

       莎利士堡于2005年3月取得“證券交易”、“就證券提供意見”、“就機構(gòu)融資提供意見”及“提供資產(chǎn)管理”的牌照，現(xiàn)時有兩名負(fù)責(zé)人員和三名代 表。本報昨天前往該行辦公室，發(fā)現(xiàn)招牌暫被拆除，多次叩門也沒有人回應(yīng)，期間有電訊公司人員進(jìn)行檢查及一名信差到訪，負(fù)責(zé)人開門時見到辦公室內(nèi)沒有亮燈。 該行董事莊禮澤接受電臺查詢時，拒絕評論事件。

       派員辦公室搜證

       港交所隨即發(fā)出通函和新聞稿交代結(jié)算安排，香港證監(jiān)會至晚上正式公布事件，但是沒有解釋要求莎利士堡停業(yè)的原因，被批評沒有向市場提供足夠訊息，不排除有客戶因此蒙受損失。

       香港證監(jiān)會根據(jù)《證券及期貨條例》第204( 限制業(yè)務(wù))和205 條( 限制處理財產(chǎn))，昨晨向莎利士堡發(fā)出限制通知，禁止該行進(jìn)行受規(guī)管活動和處理客戶資產(chǎn)，直至另行通知為止。香港證監(jiān)會表示，該行有約100名客戶，限制通知旨在保障現(xiàn)有資產(chǎn)(包括客戶資產(chǎn))，并確保查訊期間有關(guān)資產(chǎn)不會被轉(zhuǎn)移。

       香港證監(jiān)會代表曾到莎利士堡位于荷李活道漆福商業(yè)中心的辦公室搜集資料，沒有回答傳媒提問，發(fā)言人補充說，現(xiàn)階段不會就該案公布任何進(jìn)一步資料。

       過去十年香港證監(jiān)會曾九次向經(jīng)紀(jì)行發(fā)出限制通知令，新聞稿都有交代原因、受影響客戶數(shù)目、提供投資者熱線等，例如與莎利士堡規(guī)模相若的浩誠證券于 2006年11月被勒令停業(yè)，新聞稿詳細(xì)列出懷疑違規(guī)事項、事件進(jìn)展及為客戶而設(shè)的問答資料。相比之下，莎利士堡的新聞稿頗為簡短。

       代表金融服務(wù)界的立法會議員張華峯相信，事件屬于個別事件，表示曾致電監(jiān)管機構(gòu)了解，惟一直沒有回覆。獨立股評人David Webb認(rèn)為，香港證監(jiān)會應(yīng)向公眾交代詳情，而不是只透過港交所公布莎利士堡為“失責(zé)人士”。

       香港投資者學(xué)會主席譚紹興表示，經(jīng)紀(jì)行屬于證監(jiān)會的管轄范圍，不少投資者都習(xí)慣利用公眾紀(jì)錄冊獲得持牌法團(tuán)的訊息，假如有經(jīng)紀(jì)行發(fā)生事故，投資者當(dāng)然期望證監(jiān)會有所公布。他說，若該行客戶沒有留意港交所的新聞稿，未得悉事件，向在莎利士堡的賬戶存入資金，可能招致?lián)p失。